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标题: IATF16949体系审核资料准备清单一览表 [打印本页]

作者: guolv1 时间: 2019-8-13 08:00
标题: IATF16949体系审核资料准备清单一览表

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2019-08-13 环球过滤分离技术网 guolv1

人事行政部

培训计划、记录、培训效果评估
公司营业执照、组织机构图
特种人员资格证书、清单；特种设备清单、年检报告
人员矩阵、人员顶岗
岗位描述(与生产和产品质量相关的岗位均需有)
内部员工满意度调查结果，报告
员工激励文件、激励记录（合理化建议、采纳、奖励）
员工入职培训计划、记录和考核
5S管理、点检、考核
应急计划演练、评估

采购部

合格供应商清单（包括外购原料、零件、模具、检具等）
合格供方的认可资料(供方基本资料调表、三方审核情况和证书、考察审核资料)
每个合格供应商的采购产品明细
与供方签订的采购协议、质保协议、质量目标协议、价格协议、技术协议等
（包含质量、价格、服务绩效目标）
月采购计划、订单、合同，按时交货率统计
供方的绩效评价

质量、交付、服务的评价原始数据和评价结果

不符合时的改进措施计划和验证结果

（包含质量、交付、服务等方面的不符合）

潜在/合格供应商审核记录
供应商\采购流程文件
下级供应商PPAP资料
应急计划

销售部

合同评审、订单评审、电话/口头订单记录/评审
外部顾客满意度调结果和分析
客户清单
客户投诉、反馈记录汇总
顾客财产清单、顾客财产标识
销售部程序文件

质量部

质量手册、程序文件、三级文件、四级表单及各层文件清单
内审计划、内审记录、产品审核记录、过程审核记录
测量设备台账、标识、校验证书、第三方资质、管理
实验室温湿度、点检、设备保养记录
测试样件标识、清单
通止规要有编号；列入控制计划、入台账
来料检验放行记录、标识，来料检验作业指导书，不合格的标识、处理，记录与指导书一致；指导书须有公差定义
首件标识、首件检验记录
巡检记录、作业指导书、频次
不合格品标识、处理、分析
纠正措施
KPI汇总、不良分析改进
质量例会记录
质量数据统计、周报月报
报废统计
不良质量成本分析
内审员资质、清单
客户特定要求矩阵
内外部环境因素分析
风险和机遇分析
返工返修作业指导、记录
各项试验报告、检测报告（每月清单，整理存档）
标识及可追溯性
客户投诉处理
管理评审
记录控制、文件控制
过程能力研究、MSA
出库检验记录、指导书

技术部

APQP资料
工程变更文件、记录
项目移交工作流程、清单
供方PPAP，供方首件、首批认可报告
技术文件的管理（图纸、技术标准、BOM、设变、APQP文件、控制计划等）
定期更新FMEA(收集顾客抱怨、过程不良等信息)
项目开发计划、项目小组
PFC\FMEA\CP\WI\QCI一致
防错指导书、验证记录、防错样件

生产部

生产记录
日程点检
员工穿戴
5S、定置定位管理
作业指导书、工艺文件与控制计划的一致性
生产现场工艺文件齐全，便于检索
过程参数的监控，记录
生产产品的工艺指导书、检验指导书齐全，放置到操作人员易于看到的位置
按指导书要求实施自检、互检和专检，按工艺指导书要求监控要求的过程参数并记录，与实际值一致
生产现场的平面布置图与实际相符（有调整及时更新）
区域划分应明确（如原材料区、待检区、半成品区、模具区、检具区、标准样件区、不合格品区等等）
工序产品的标识卡要填写完整（从原材料到入库每序标识均要填写，批次号需一致，包括半成品，并需检查员检验合格章）
半成品区的管理（区域划分、清洁有序，定置定位摆放，账、物、目视板数量和位置一致）
至少每个工序需有一个隔离区，放置不合格品和可疑品，并由班长和巡检员每天对不合格品进行记录、评审和处置
生产过程中周转箱要统一颜色，摆放不超高，摆放方法和摆放数量要按工序装箱要求
放置工具的位置，定置定位管理
工装夹具领用记录
标识、可追溯性
工序样件、防错样件标识、清单、有效期
生产计划完成情况
员工培训、上岗证、顶岗
验证岗位
新员工质量确认
技能矩阵
防错点检
每日生产计划、生产计划完成率、订单完成情况统计
标准化工作的检查（分层审核）
设备状态标识

仓库/物料部

生产过程工序产品包装规范，作业指导书，成品包装指导（指导物流人员工作）
成品包装方案(需顾客认可)
仓库温湿度
化学品仓库管理
呆滞物料超期检查
先进先出、库位、限高
批次管理
原材料、成品库房区域划分(待检区、合格品区、不合格品区)

标识(货位标识，待检品标识、入库标识-批次号要从入厂到出厂保持一致)
批次管理，防混料、混批，账、物、卡相符
出入库单
材料未经检验合格的不允许入账、投产使用
成品未经检验合格的不允许入账、发货
周转器具的使用和管理（定置定位、管理规定、有资质人员操作）存储要求：有序清洁、防受损、防受潮
标识和可追溯性管理
5S
应急计划

设备工装模块

设备保养计划、记录
工装保养计划、记录
关键工装、关键设备标识
点检
设备管理：设备采购申请、设备验收单、设备台账、设备状态标识、设备操作维护保养指导书、设备维护保养计划、维护保养记录、设备维修记录、设备故障率统计及分析、设备稼动率统计及分析、设备备件管理（高低储、现有库存账物相符、定置定位摆放、有序清洁）、设备能力分析、设备日常点检、应急计划。
模具管理：模具申请、模具验收单、模具台账、模具状态标识、模具操作维护保养指导书、模具维护保养计划、维护保养记录、模具维修记录、模具故障率统计及分析、模具备件管理（高低储、现有库存账物相符、定置定位摆放、有序清洁）、模具寿命的监控、模具换模点检记录、应急计划。
设备、工装台账
备件
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