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标题: EPO审查阶段，最常见的3种检索报告解析 [打印本页]

作者: guolvfenlitech9 时间: 2020-4-15 06:09
标题: EPO审查阶段，最常见的3种检索报告解析

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2020-04-15 环球过滤分离技术网 guolvfenlitech9
不同情况下，欧洲发明专利申请人可能收到各种不同的欧洲检索报告，下文将向大家介绍在EPO审查阶段中，最常见的几种检索报告，以及实务当中该如何处理。

欧洲检索报告

根据欧洲专利公约（European Patent Convention，EPC）第92条的规定，EPO会针对欧洲发明专利出具一份欧洲检索报告(European Search Report，简称ESR)。

因此，对于直接向EPO递交的发明专利申请，和通过巴黎公约途径向EPO递交的发明专利申请，申请人均会收到EPO下发的ESR。

而对于通过PCT途径向EPO递交发明专利申请的，根据EPC第92条的规定，EPO同样会对该申请进行检索，并出具检索报告。

但由于该PCT国际申请在国际阶段中，国际检索单位（International Search Authority，简称ISA）会针对该国际申请进行国际检索，并出具国际检索报告（International Search Report，即ISR），在进入欧洲国家阶段后，EPO针对该申请进所行的检索相当于是在ISR的基础上所做的进一步的补充检索，因此，对于通过PCT途径进入欧洲的发明专利申请，申请人所收到的欧洲检索报告被称为补充的欧洲检索报告（Supplementary European Search Report，又简称SESR）。

因此，ESR和SESR在性质上和内容上是相同的，只是由于进入途径不同而导致名称有所区别。

有一种情形是，PCT国际检索报告就是由EPO作为国际检索单位出具的，那么,该国际检索报告将直接被EPO作为欧洲检索报告使用，而不再另外出具一份补充检索报告。

在内容上，根据欧洲专利公约实施细则第61条的规定，欧洲检索报告（包括ESR和SESR）应当列明在检索报告出具之日前，EPO认为与本申请新颖性和/或创造性相关的文献资料，并列明这些文献资料（具体可指出是哪些部分的内容）与该欧洲专利申请的哪些权利要求相关。

欧洲检索报告中还需要区分不同的文献类型，例如，在本申请优先权日之前公开的文献、在优先权日之后且在申请日之前公开的文献、以及在申请日之后公开的文献区别。

同时，欧洲检索报告中也会按照国际分类，对该专利申请进行分类，列明分类号。

扩展的欧洲检索报告

在2004年12月9日EPO的欧洲专利组织行政理事会通过的决议中，对欧洲专利公约实施细则进行了修订，增加了一项新的检索报告项目，即新增了欧洲专利公约实施细则第62条的规定，此规定于2005年7月1日开始生效。

自此，在欧洲检索报告下发时，会附上一份EPO检索部门（Search Divisions）对该专利申请的专利性的检索意见（Search Opinion），在该检索意见中，EPO检索部门会对该申请是否符合EPC的相关规定进行评述，也即对该专利申请的专利性进行书面评价，并下发给申请人。

欧洲检索报告（包括ESR和SESR）与该检索意见合在一起被称为扩展的欧洲检索报告（Extended European search report，EESR）。

一般情况下，检索部门会将欧洲检索报告（包括ESR和SESR）以及检索意见同时下发给申请人，也即向申请人发出扩展的欧洲检索报告（EESR）。虽然增加检索意见的规定是于2005年生效的，但在相当长的一段时间内，该检索意见仅作为参考意见供申请人参考，申请人有主动选择是否答复的权利。

也即申请人可以不必理会该EESR，而等待EPO下发的第一次审查意见。在这种情况下， EPO下发的第一次审查意见一般会和该欧洲检索意见基本相同。

为了优化检索和审查程序，EPO对实施细则进行了修订，自2010年4月起，在申请进入实质审查之前，申请人必须对该EESR的检索意见给予答复，如果申请人未在规定期限（一般为6个月）内进行答复，其欧洲专利申请将被视为撤回。因此，大家以后在收到EESR时，一定要在规定期限内，将EESR当作一次审查意见对待来进行答复，而不能置之不理。

在申请人进行答复后，该专利申请将由EPO的实质审查部门（Examining Divisions）进行实质审查，审查员在实质审查中会对申请人的答复意见进行审查。

有些情况下，如果审查员只下发了欧洲检索报告，而未下发检索意见，则申请人可以等待EPO下发检索意见后，再进行下一步的处理。

进一步的，由于EESR的检索意见是对专利申请的专利性进行的书面评价，因此，根据EESR的检索意见，申请人可以初步判断其专利申请的授权前景。根据欧洲专利组织的收费规则《Rules relating to Fees》第11条的规定，如果在审查部门进行实质审查前，欧洲发明专利申请被撤回或者被视为撤回的，申请人可以请求退还审查费（自2020年4月1日起，EPO开始实行新的收费标准，新的实质审查的官费为1700欧元，约合人民币13300元，还是比较贵的）。

因此，如果申请人在收到EESR之前已经请求了实质审查，并且缴纳了实质审查费，而根据EESR判断授权前景比较消极时，申请人根据自身情况综合判断需要放弃该欧洲专利申请时，可以选择不进入实质审查阶段，向EPO请求退还已经缴纳的实质审查费，这样就可以节省一大笔支出。

部分欧洲检索报告

根据EPC第82条的规定，欧洲发明专利申请应当具备单一性（unity），即专利申请应只涉及一项发明创造或者一组相关联的可形成一个单一的总发明构思的发明创造。

当EPO的检索部门认为一件发明专利申请不具备单一性时，检索部门将只针对权利要求中的第一个或者第一组提及的发明创造进行检索，其他部分将不进行检索，由此出具的欧洲检索报告即为部分欧洲检索报告（Partial European Search Report）。对于其他未进行检索的发明创造，申请人如果希望EPO进行检索的话，则需要另外缴纳检索费（期限一般为2个月）。

在实务当中，如果申请人收到了这种部分欧洲检索报告，即使申请人认为审查员对于单一性问题的评述不正确，申请人在检索阶段也是无法针对该问题进行意见答辩的。

在答复部分欧洲检索报告时，申请人可以视案件具体情况，选择缴纳或者不缴纳其他部分的检索费；部分欧洲检索报告中会列明其他未进行检索的发明有哪些组，每组检索费为多少。

如果申请人选择不缴纳其他部分的检索费，则EPO将根据该部分欧洲检索报告制作扩展欧洲检索报告（EESR）下发给申请人。申请人在答复该EESR时，有可能针对单一性的问题进行答辩，实质审查部门的审查员会对该答辩进行审查。如果答辩成功，EPO将在必要时进行不收费的进一步检索。

但是，如果审查员仍然认为发明缺乏单一性，未缴纳检索费的发明部分将不再进行审查。对于未缴纳检索费的发明部分，申请人可以选择在适当的时候，通过提交分案申请来进行进一步的保护。

如果申请人选择缴纳其他部分的检索费，EPO将针对已经缴纳了检索费的发明组进行检索，并且根据之前的检索结果和进一步的检索结果制作扩展欧洲检索报告（EESR）下发给申请人。同样的，申请人在答复该EESR时，也可以针对单一性的问题进行答辩，如果答辩成功，EPO将会退还申请人额外缴纳的检索费。如果答辩不成功，则EPO将只审查已经缴纳检索费并经过检索的其中一组发明，申请人可以选择需要进行审查的发明是缴纳了检索费中的哪一组。其他未被审查的发明部分，申请人可以选择在适当的时候，通过提交分案申请来进行进一步的保护。

需要注意的是，部分欧洲检索报告也会提供一份针对已经进行检索的权利要求的临时意见，该临时意见只具有参考作用，不需要申请人进行答复。即使申请人选择答复，检索部门也不会考虑这些答复意见，只有在申请人收到扩展的欧洲检索报告时，才有进行答辩以及回复的可能。
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